Falcon brokers

CySEC poinformował dziś o nałożeniu kar na dyrektorów firmy Falcon Brokers Ltd. Jest to kolejny (i być może ostatni) etap trwającej od prawie 2 lat historii, która skutkowała wycofaniem licencji dla brokera w ubiegłym roku.

Decyzja o ukaraniu osób zarządzających spółką Falcon Brokers zapadła 27 marca, ale cypryjski regulator informuje o niej dopiero dziś. Kary finansowe zostały zastosowane w stosunku do 4 osób:

• Mohammed Yahya Amin Al Ansari – dyrektor wykonawczy, senior manager i jedyny udziałowiec,
• Marwan El Daouk - dyrektor wykonawczy i senior manager,
• Wael Ata Elayyan Jaber - niezależny dyrektor niewykonawczy,
• Khalid Ahmad Emran Abdo – niezależny dyrektor niewykonawczy.

CySEC wskazał, że osoby zarządzające nie przeprowadzały okresowej oceny procedur i polityk stosowanych w firmie w związku z obowiązkami w stosunku do funduszy klientów, wynikającymi z obowiązujących regulacji. Chodzi w tym przypadku o oddzielenie środków klientów w taki sposób, by nie były one wykorzystywane przez spółkę 'na swój rachunek'. Jest to bardzo poważne naruszenie  prawa dotyczącego  usług i działalności inwestycyjnej.

Z tego względu regulator nałożył karę o łącznej wartości 195 tys. euro, a także zakaz prowadzenia profesjonalnej działalności związanej z sektorem finansowym:

• Mohammed Yahya Amin Al Ansari – kara finansowa: 150 tys. euro; zakaz prowadzenia działalności profesjonalnej przez 5 lat,
• Marwan El Daouk - kara finansowa: 25 tys. euro; zakaz prowadzenia działalności profesjonalnej przez 2 lata,
• Wael Ata Elayyan Jaber - kara finansowa: 10 tys. euro; zakaz prowadzenia działalności profesjonalnej przez 2 lata,
• Khalid Ahmad E