CySEC poinformował dziś o nałożeniu kar na dyrektorów firmy Falcon Brokers Ltd. Jest to kolejny (i być może ostatni) etap trwającej od prawie 2 lat historii, która skutkowała wycofaniem licencji dla brokera w ubiegłym roku.
Decyzja o ukaraniu osób zarządzających spółką Falcon Brokers zapadła 27 marca, ale cypryjski regulator informuje o niej dopiero dziś. Kary finansowe zostały zastosowane w stosunku do 4 osób:
- Mohammed Yahya Amin Al Ansari – dyrektor wykonawczy, senior manager i jedyny udziałowiec,
- Marwan El Daouk - dyrektor wykonawczy i senior manager,
- Wael Ata Elayyan Jaber - niezależny dyrektor niewykonawczy,
- Khalid Ahmad Emran Abdo – niezależny dyrektor niewykonawczy.
CySEC wskazał, że osoby zarządzające nie przeprowadzały okresowej oceny procedur i polityk stosowanych w firmie w związku z obowiązkami w stosunku do funduszy klientów, wynikającymi z obowiązujących regulacji. Chodzi w tym przypadku o oddzielenie środków klientów w taki sposób, by nie były one wykorzystywane przez spółkę 'na swój rachunek'. Jest to bardzo poważne naruszenie prawa dotyczącego usług i działalności inwestycyjnej.
Z tego względu regulator nałożył karę o łącznej wartości 195 tys. euro, a także zakaz prowadzenia profesjonalnej działalności związanej z sektorem finansowym:
- Mohammed Yahya Amin Al Ansari – kara finansowa: 150 tys. euro; zakaz prowadzenia działalności profesjonalnej przez 5 lat,
- Marwan El Daouk - kara finansowa: 25 tys. euro; zakaz prowadzenia działalności profesjonalnej przez 2 lata,
- Wael Ata Elayyan Jaber - kara finansowa: 10 tys. euro; zakaz prowadzenia działalności profesjonalnej przez 2 lata,
- Khalid Ahmad Emran Abdo – kara finansowa: 10 tys. euro.
Broker Falcon Brokers stracił licencję CySEC w kwietniu ubiegłego roku. Posiada dość długą historię w archiwum komunikatów regulatora, do której dziś dołączona została informacja o karze dla osób zarządzających spółką:
- 24.09.2015 – Zawieszenie licencji
- 02.11.2015 – Kontynuacja zawieszenia licencji
- 04.12.2015 – Kontynuacja zawieszenia licencji
- 18.04.2016 – Wycofanie licencji
- 31.10.2016 – Uruchomienie wypłaty środków z funduszu ICF dla poszkodowanych klientów brokera
- 10.07.2016 – Kary dla osób zarządzających spółką