Reklama
WIG82 745,58+1,45%
WIG202 436,05+1,72%
EUR / PLN4,31+0,05%
USD / PLN4,00+0,18%
CHF / PLN4,43+0,05%
GBP / PLN5,05+0,13%
EUR / USD1,08-0,12%
DAX18 492,49+0,08%
FT-SE7 952,60+0,26%
CAC 408 205,81+0,01%
DJI39 807,37+0,12%
S&P 5005 254,35+0,11%
ROPA BRENT87,07+1,60%
ROPA WTI82,70+1,20%
ZŁOTO2 234,24+0,06%
SREBRO25,03+1,87%

Masz ciekawy temat? Napisz do nas

twitter
youtube
facebook
instagram
linkedin
Reklama
Reklama

Falcon Brokers

CySEC poinformował dziś o nałożeniu kar na dyrektorów firmy Falcon Brokers Ltd. Jest to kolejny (i być może ostatni) etap trwającej od prawie 2 lat historii, która skutkowała wycofaniem licencji dla brokera w ubiegłym roku.

 

Decyzja o ukaraniu osób zarządzających spółką Falcon Brokers zapadła 27 marca, ale cypryjski regulator informuje o niej dopiero dziś. Kary finansowe zostały zastosowane w stosunku do 4 osób:

  • Mohammed Yahya Amin Al Ansari – dyrektor wykonawczy, senior manager i jedyny udziałowiec,
  • Marwan El Daouk - dyrektor wykonawczy i senior manager,
  • Wael Ata Elayyan Jaber - niezależny dyrektor niewykonawczy,
  • Khalid Ahmad Emran Abdo – niezależny dyrektor niewykonawczy.

 

Reklama

CySEC wskazał, że osoby zarządzające nie przeprowadzały okresowej oceny procedur i polityk stosowanych w firmie w związku z obowiązkami w stosunku do funduszy klientów, wynikającymi z obowiązujących regulacji. Chodzi w tym przypadku o oddzielenie środków klientów w taki sposób, by nie były one wykorzystywane przez spółkę 'na swój rachunek'. Jest to bardzo poważne naruszenie  prawa dotyczącego  usług i działalności inwestycyjnej.

Z tego względu regulator nałożył karę o łącznej wartości 195 tys. euro, a także zakaz prowadzenia profesjonalnej działalności związanej z sektorem finansowym:

  • Mohammed Yahya Amin Al Ansari – kara finansowa: 150 tys. euro; zakaz prowadzenia działalności profesjonalnej przez 5 lat,
  • Marwan El Daouk - kara finansowa: 25 tys. euro; zakaz prowadzenia działalności profesjonalnej przez 2 lata,
  • Wael Ata Elayyan Jaber - kara finansowa: 10 tys. euro; zakaz prowadzenia działalności profesjonalnej przez 2 lata,
  • Khalid Ahmad Emran Abdo – kara finansowa: 10 tys. euro.

 

Broker Falcon Brokers stracił licencję CySEC w kwietniu ubiegłego roku. Posiada dość długą historię w archiwum komunikatów regulatora, do której dziś dołączona została informacja o karze dla osób zarządzających spółką:

  • 24.09.2015 – Zawieszenie licencji
  • 02.11.2015 – Kontynuacja zawieszenia licencji
  • 04.12.2015 – Kontynuacja zawieszenia licencji
  • 18.04.2016 – Wycofanie licencji
  • 31.10.2016 – Uruchomienie wypłaty środków z funduszu ICF dla poszkodowanych klientów brokera
  • 10.07.2016 – Kary dla osób zarządzających spółką

 

Czytaj więcej

Artykuły związane z Falcon Brokers