Reklama
WIG82 745,58+1,45%
WIG202 436,05+1,72%
EUR / PLN4,30-0,17%
USD / PLN3,99-0,13%
CHF / PLN4,42-0,11%
GBP / PLN5,03-0,23%
EUR / USD1,08-0,04%
DAX18 492,49+0,08%
FT-SE7 952,60+0,26%
CAC 408 205,81+0,01%
DJI39 807,37+0,12%
S&P 5005 254,35+0,11%
ROPA BRENT87,07+1,60%
ROPA WTI82,70+1,20%
ZŁOTO2 234,24+0,06%
SREBRO25,03+1,87%

Masz ciekawy temat? Napisz do nas

twitter
youtube
facebook
instagram
linkedin
Reklama
Reklama

DM Pekao

Komisja Nadzoru Finansowego dokonała dziś korekty wpisu na listę ostrzeżeń publicznych dotyczącego DM Pekao. Wygląda na to, że wkrótce dom maklerski może zniknąć z czarnej listy KNF.

 

Pod koniec 2016 roku Komisja Nadzoru Finansowego wpisała na listę ostrzeżeń publicznych Dom Maklerski Pekao - wyodrębnioną jednostkę organizacyjną Banku Polska Kasa Opieki S.A. Wpisu dokonano w związku z zawiadomieniem z art. 178 w zw. z art. 69 ust. 2 pkt 5 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - wyłącznie w zakresie wykonywania czynności doradztwa inwestycyjnego bez zezwolenia KNF w okresie co najmniej od stycznia 2012 r. do kwietnia 2012 r.

 

Reklama

Wpis tak znanej marki na listę ostrzeżeń był czymś niezwykłym, gdyż zazwyczaj trafiają na nią podmioty o wątpliwej reputacji. Wpisując DM Pekao na listę ostrzeżeń, Komisja zastrzegła, że wpisanie na listę ostrzeżeń nie jest równoznaczne z popełnieniem przestępstwa. Wskazała również, iż nie może odstąpić od obowiązku dokonania publikacji nazwy danego podmiotu na liście ostrzeżeń nawet wówczas, gdy podmiot formalnie zadeklarował i faktycznie zaprzestał prowadzenia działalności, która budzi wątpliwości co do zgodności z prawem. Wcześniej Komisja nałożyła na DM Pekao karę w wysokości 125 tys. zł.

 

Umorzenie postępowania

Dziś na liście ostrzeżeń publicznych dokonano korekty wpisu dotyczącego DM Pekao. Pojawiła się w nim wzmianka mówiąca, iż „W dniu 27 listopada 2017 r. Sąd Rejonowy dla Warszawy Mokotowa w Warszawie wydał prawomocne postanowienie o utrzymaniu w mocy postanowienia Prokuratora Prokuratury Okręgowej w Warszawie o umorzeniu postępowania.”

Powyższa wzmianka może oznaczać, że wkrótce DM Pekao zniknie z listy ostrzeżeń KNF. Usunięcie z listy możliwe jest bowiem w przypadkach: prawomocnej odmowy wszczęcia postępowania prokuratorskiego, umorzenia postępowania karnego lub wyroku uniewinniającego. Komisja nie może usunąć podmiotu z listy z własnej inicjatywy. Potrzebny jest do tego pisemny wniosek spółki.

Czytaj więcej